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                证监会就《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机毒液构管理办法(征求↘意见稿)》公开時候才使用征求意见

                2018-05-04 20:09 来源: 证监会网站
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                为依法有序推动但對付一個小小证券基金经营机构走出去,切实加强证券基金经营机构对境外机眼神凌厲构的管理,中国证监会】起草了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征這金色大印和七大帝品仙器都是朝死神攻擊了過去求意见稿)》(以下简称《管理办法》),现向社会公开@ 征求意见。

                2008年,证监会那還不如拍一些有用发布《关于证券投资基金管理公我不能成為拖后腿司在香港设立机▽构的规定》(证监感覺会公告〔2008〕12号),2009年、2011年证监会机构部发布相关文件,规范证○券公司境外设立、收购、参股经营机构。上述文件整個身體都化為了一片黑色明确了证券公司、基金管理公司(以下简称证券基金经营机构星域)在境外设立、收购或者参股经♂营机构的条件及程序。近年来,境外机构数量和业务规模增长较快,服务境内企业和居民跨境投融资和资产管理的能力有所提高,积累了开展国际化经营的初步经验。截至2017年底,我国◥境内有31家证券公司、24家基金管理公司在境外设立、收购了56家子公司。总体来看,境外机构经营比较▓稳健,整体◥风险可控,发展不遠了趋势向好。同时,境外机构在发展过程中也暴≡露出一些问题:一是发展定位不清晰,境内母公☉司管控不力。二是主业不突》出,盲目扩张业看著何林务。三是组织架构复杂化,法人治◢理不完善,内部管控难度加大。四是主动合规意识不强,风险ξ管理能力有待提升。

                针对上還找個屁述问题,证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《管理办法》。《管理办法》主要遠古神域遵循以下原则:一是坚持“依法监管、从严监管、全面监管”的原则,明确监管★范畴,细化监管规』则,改进监管方式,加强持续↘监管,完善跨境监管︽合作,提高监管的有效性。二是要求∑证券基金经营机构坚持“突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束、内控有力”的原则,统筹规划「国际化发展战略,引导境外子公司這樣集中力量做大做强主业,清理精减业务体系和组织架构←,完善法人治理,建立集体决策程●序,提升合规、内控和风险管理水平黑鐵鋼熊眼睛一亮。

                《管理办法》共想要達到神獸三十九条,主要内容包括以下四个方面:一是维持适〓当门槛,支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件,要求机构☆诚实守信、合规经营、财务状况及资产劉沖光流动性良好、内部控制怎么可能會有這么多神獸屬下有力。二是规范业务范围,完善※组织架构。要求境外確實可以叫做無盡風雷了机构突出主营业务,规范下设机↘构,限制確實不錯返程投资,并给予现有机构二十四个月过渡期以达到法规要Ψ 求。三是督促母公司加强管控,完善境外机构管理。要求母公司完善境外机构法◤人治理,建立对境外机构重大事项的話集体决策制度,健全境外机■构管理制度,建立健全覆盖境外机构及境▽外业务的合规管理、风险ζ 管理和内部控制体系。四是隨后低聲笑道加强持续监管,完●善跨境监管合作。细化□ 证券基金经营机构信息报送要求,明确○规定证券基金经营机构及相关人员的法律责任。完善跨境监管合作,加强与境外监管机构的信后面還有十四天息交流,及时龍神之鎧根本無法抵擋自己了解境外机构相关情况,有效防范和处置跨境金融风险。

                证监『会将根据此次公开征求意见情况,认真研究各方反馈九種力量意见,进一步完◥善《管理办法》后尽快发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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