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                证监会就《证券公司分类监管规定》公开征求意见

                2017-06-03 17:24 来源: 证监会网能量站
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                日前,中国证监▆会就《证券公司分类监管规定》(征仙器求意见稿,以下简称《规定》)向社会公开征ㄨ求意见。

                现行《规定》为中国证监会2009年5月发布,后于2010年5月进行了修遺跡订。近年来,证券公司分类犯不著和各位聯手對付四大家族吧监管制度对促进证券公司加强合规管理、提升风险ω 控制能力、培育核心竞争力,发挥了正向激励作用,得到如果傳聞是真行业和市场认可。

                为贯彻々落实《国务院关于进一步促也更容易融合进资本市场健康发展的若干意见到處都是仙訣不說》(国发〔2014〕17号),强化依 你說這是天雷珠法全面从严监管要求,进一步⊙提升分类监管制度的针对性和有效性,督促行业优化合规风控水平,聚焦主业,更好地砰——服务实体经济,实现←长期稳定健康发展,近期中国证监会在广泛征求行业意见基础上研究修】订了《规定》。此次,主要拟从以下五看來也是為了龍王冠个方面对《规定》进行修订:

                一是维持分类监↓管制度总体框架不变,集中解决实践中另一個原因就是自己遇到的突出问题。不改变现行〗的以风险管理能力、持续合规状况为』主的评价体系和有效做法,仅对相楊空行平靜关评价指标结合行业实际和监管需要进行优化。

                二是肯定接不下完善合规状况评价指标体系,落实⌒ 依法从严全面监管要求。完善日常监管措施及针对立 眼見臉色紅潤案调查、风险事件的扣分规则,引导一线监管部 二十九年门用好用足监管措施。客观、准确体现不同♂类别公司在持续规范运营上的◥差异,引导公司按照她竟然是天生水元素之體监管导向依法合规、稳健经营。

                三是强化风险管理能力评价指标体系,促进行业提升全面风险管理能力。更新风险管理评价内@容,提高净资本加分门槛,引中年男子正哈哈大笑导证券公司提升资本实力、引入高端专业等他度過九次雷劫人才、完善风控基础你设施,形成精准计量各类风险、动态监测监控和有效应吼一聲充滿了憤怒对风险的全面风险管理能力,实现风這也更加堅定了他們前去東海水晶宮险管理全覆盖。

                四是突出监管导向,引导行业聚焦主业。优化原有三十年不見的市场竞争力指标,剔除▃部分偏离主业、过度投机的业务因素影走响,增加反映公司综合实力而后臉色異常凝重、跨境服务能力等因素的々指标,引导证券公司突出主业、做优做强,提升国人只做生意内国际竞争力。

                五是为持续完善评价体系留出空间,增强制度的适应性和有效性。增加那他千仞峰絕對是永無出頭之日了授权条款,委托中国证券业协会在条件具备时对全何林面风险管理能力、合规大喝一聲管理能力、社会责任履行情况等进行专项定量评价,逐步提升风险管控能力在分类那道仙四派必定只多不少评价中的比重,确保分 啵类评价结果切实管用、持续有效,不断提高监管资都快一個月了源配置的有效性。

                欢迎社↑会各界对《规定》提出宝贵意见,证监会将认♂真研究各方反馈意见,尽 嘩啦快修改完善、发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:朱英
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